中信银行焦作分行开展2020年“一把手讲案例”专题培训

李舒畅

中信银行焦作分行开展2020年“一把手讲案例”专题培训

为持续营造“不能为、不敢为、不想为”的合规文化氛围，有效杜绝案件风险，根据监管及总分行工作要求，中信银行焦作分行积极落实案件警示教育工作，5月9日组织全体员工开展“一把手讲案例”专题培训活动，分行班子成员、各部门负责人、各支行行长、本部员工现场参会，各支行员工视频远程参会。

本次培训，刘青臣行长从案例警示与风险提示两方面展开。案例警示方面通过对银行员工“违规出具金融票据”、“泄露国家秘密”、“侵犯公民个人信息”三个真实典型案例，从案情回顾、处罚情况、防范建议分别进行了讲解，深刻剖析了事件的起因、过程和教训，以案说法、以案释规、以案促防。风险提示方面从人民银行《风险提示》、银保监会《案情通报》以及近期“客户信息安全”事件出发，对消费者权益保护、客户信息安全保护进行强调，要求全行正确认识“法律面前无大、小客户之分，制度面前无、前、中后台之别”；并提出三项要求：一是高度重视，牢固树立合规无小事的观念，要以监管、总分行要求为指引，在守法、合规的前提下开展工作；二是加强日常培训宣贯，充分利用总行内控合规5C系统，每日学习合规制度，不定期进行案例培训，让合规行为成为一种习惯；三是以案为鉴，将一把手讲案例、分管领导讲合规、部门负责人讲整改系列宣贯活动做深做实，以点带面，筑牢焦作分行合规防线。

下一步，中信银行焦作分行将以此次案件警示教育活动为契机，将员工教育培训作为案防工作的重要内容，与党风廉政建设、廉洁从业及案防工作要求紧密结合，系统、全面地开展岗位规范和业务流程教育，确保员工坚守“底线”、不越“红线”、不碰“高压线”，促进焦作分行合规稳健高质量发展。