中信银行焦作分行开展合规联合巡讲活动

论坛小编大白

为进一步强化员工“知敬畏、明底线、守规矩”的合规意识，确保严格守住合规红线、风险底线以及各项业务合规要求，中信银行焦作分行将2021年6月定为“合规宣传月”，并下发了《中信银行焦作分行“合规宣传月”活动实施方案》，在全行积极开展合规文化宣贯活动，以促进机构合规经营、人员廉洁自律，增强分行合规风险识别和防控能力。

为使合规巡讲落到实处，本次巡讲由合规部联合公司银行部、零售银行部、运营管理部、办公室、纪委办公室组成联合巡讲组，对辖属七家支行逐一开展宣讲。宣讲开始前，巡讲组成员积极收集条线相关合规管理要点、常见检查问题、业务风险提示以及最新制度解读等内容，最终制作形成巡讲PPT、计划表、并确定巡讲人员等，为联合巡讲做充足准备。

巡讲会由五个部门分别讲解；一是合规部，分析了总分行内控合规工作思路、近期重要制度与风险提示、飞行检查发现问题警示、疑点数据涉及问题提示、员工行为积分提示；二是办公室及纪委办公室，重点讲解了信息保护检查要点、金融机构安全并解读了新下发的《中信银行员工违规行为处理办法》（5.0版，2021年）；三是运营管理部，从财务合规、涉案账户、客户身份识别、优化账户服务等几个方面，提出了工作要求和重点分析；四是零售银行部，针对个人理财产品销售文本及档案管理、近期双录和私售检查问题、代课操作、批量短信发送等方面，即对工作重点进行了明确，也对禁止性行为进行了细致解读；五是公司银行部，根据反洗钱检查中易出现问题的公司客户受益所有人的识别规则、录入要素、内外部检查罚点等，进行了重点阐述，并对支行问题进行现场解答。

此次联合巡讲持续一个月，利用班后时间对辖属七家网点进行现场宣讲与疑难点解答，提高了支行员工的参与感并调动了积极性，现场反应热烈，大家纷纷表示该方式的巡讲时效性更强，效果也更加明显。接下来，中信银行焦作分行将持续开展多种形式的合规宣贯活动，督促全员对重要监管政策、红线底线以及我行“禁令”、“铁律”入脑入心，并转化为护航全行业务合规发展的强大助力，为建设“平安中信”贡献力量。

焦作分行 祝莹莹