中信银行焦作分行开展2019年 “一把手讲案例”活动

山阳论坛

中信银行焦作分行开展2019年
“一把手讲案例”活动

     为持续营造“不能为、不想为、不敢为”的合规文化氛围，有效杜绝案件风险，根据《中国银保监会办公厅关开展银行金融机构案件警示教育活动的通知》要求，中信银行焦作分行大力落实案件警示教育工作，于5月10日组织开展“一把手讲案例”活动，分行班子成员、各部门负责人、各支行行长、会计经理、全体公司及零售客户经理、分行本部员工现场参会。
     本次会议，陈文兴行长通过银行员工“侵犯公民个人信息案件”、“为农合机构违规投资信托产品和资管计划提供通道案件”、“违法违规向地方政府提供融资，且贷款发放未采用受托支付方式案件”、“乱收费，超标收费案件”、“延时支付吸存，贷款资金被挪用于投资，以贷转存案件”、“贷款三查不尽职案件”六个真实典型案例，从案件经过回顾、事发后果及处罚情况进行了讲解，深刻剖析了事件的起因、过程和教训，以案说法、以案释规、以案促防。同时，陈文兴行长对信用卡资料真实性合规审核、严防客户使用员工电脑买理财、加强信贷预警管理等事项进行强调。最后提出以下要求：一是全行员工要洁身自爱，抵御外部诱惑，风险合规无小事，违规行为零容忍；二是各单位要加强员工管理，关注异常行为动态，及时发现风险隐患；三是要严格把关，经营机构和管理部门要做好一道防线的风险防范；四是各单位均需开展一把手讲案例活动，将风险案例宣讲到每位员工，避免类似问题在我行的发生。
     通过开展“一把手讲案例”活动，进一步提升了全体员工的案件防控意识。下一步，中信银行焦作分行将以此次案件警示教育活动为契机，将员工教育培训作为案防工作的重要内容，与党风廉政建设、廉洁从业及案防工作要求紧密结合，系统、全面地开展岗位规范和业务流程教育，确保员工坚守“底线”、不越“红线”、不碰“高压线”，促进焦作分行合规稳健经营发展。